课程背景：

近年来，采购工作的合规性、供应的安全性备受关注，尤其是上市公司，需要披露有关关联交易、库存周转率及报废数据、长期采购协议执行情况、资产管理等方面的信息，这些都是与采购的合规性与风险管理密切相关；即使是非上市公司，源于采购本身的工作属性和特点，企业在梳理和优化采购流程中，尤其要体现合规性与风险控制的内容，并要融入到流程与信息化实施中，才能维护企业利益和股东权益；采购合规性与风险管理，还与企业社会责任的践行密切相关，是提升企业的社会形象、创造价值和加强竞争力的重要方面。

不仅如此，VUCA时代的各种不确定性正在加剧，再加上国际地缘政治动荡、周期性经济波动、逆全球化趋势影响、新冠疫情持续蔓延等，这些多维度的外部环境日趋复杂，这就迫使各行各业必须迅速行动起来：主动地进行采购合规性建设，体现采购管理的权责分离、透明、公平公正等原则；主动地在日常工作中实施风险管理流程，包括风险挖掘和识别、量化分析并制定风险管理战略、责任分配并监控风险、实施缓解风险的措施，来增强企业抗击供应风险的能力，并纳入到采购流程梳理与优化中，甚至积极应对、正面挑战和利用机会，这正是本次培训的重要内容之一。需要注意的是，采购流程的梳理与优化、合规性和风险控制建设不是一蹴而就的，而是一个不断改进和优化的过程，需要高层管理者的支持，并因为不同行业的风险偏好不同、各企业文化和发展阶段的不同、采购管理成熟度迥异等而有所不同，需要适情、适时来举措。

此外，如何将合规性与风险管理、流程优化的实践成果，进行全面分析并发现规律、知识管理，并体现在年终的工作总结与述职中；同时，采购管理工作总结如何从战略高度体现，也将在本次培训中分享。

课程收益：

了解企业的风险管理体系，建立采购风险管理系统；制定采购实践中相关的风险来源识别、风险评估与战略、责任分配与监控、应对措施等，将采购风险管理系统化、可视化；

体会如何挖掘采购方面的“风险征兆”，以便赶在竞争对手前抢时间/订措施，并同时调整相应的供应商管理、价格管控等系统和具体措施。这部分将以演现场练、引导、结构化展现的方式进行

了解采购合规性建设的内容及采购专项审计框架，并融入相应的操作流程来管理控制

了解采购管理三级流程的制定要素，包括战略、战术、操作三种流程，相应的输入输出要素、优化方式，并体现合规与风险管理；

了解采购与供应年终工作总结的框架内容，特别是战略高度的梳理，以及如何纳入采购合规性与风险管理、流程优化的实践成果。

课程大纲：

一、管理采购风险：风险概念及风险管理体系/流程

1风险的定义及不同行业/企业的风险偏好

2风险不可控情况下的后果及关键损失

3采购风险管理周期

3.1识别：识别采购风险来源

²从方位角度：来着内部的采购部及友邻部门、外部不同组织的风险识别

²从采购风险属性角度：战略方面、采购运作方面、财务和合规管理方面的风险分类

²制作风险登记簿

3.2量化及战略：量化潜在的采购风险并制定风险管理战略

²三种方法：三种量化采购风险的方法及实案

²三个级别：将风险划分为三个级别，以显现风险严重程度及措施的优先级

²四T战略：制定风险管理战略

ŸTolerate 接受风险

ŸTransfer 转移风险

ŸTerminate 规避风险

ŸTreat 缓解风险

3.3分配：风险责任分配及闭环管理计划

²建立风险责任分配及跟踪表，并进行分析、措施准备

²可采用的采购风险跟踪技术

²制定风险管理的连续性计划

²并进行“前中后”过程管理

²对采购风险的监控/报告/调整

3.4措施：风险应对措施及实施

²过程中的预警/规避/缓解

²理解并适配企业的风险管理体系（注意：针对尚未建立风险管理体系的企业，采购人员要在自己的管辖领域与高管积极沟通，开展主动的风险管理工作）

²一些被企业广泛接受的风险管理标准简介

二、应对采购风险：挖掘“风险征兆”，抢时间/定措施

1采购与供应管理的高风险因素（讨论并引导、归纳方式）

2从哪些具体方面发现潜在的采购风险（讨论并引导、归纳方式）

3积极的风险管理案例：疫情下，如何管控风险并从进口CIF到进口FCA

4稳健的风险管理方法：从断供到保供的参考措施，包括库存政策调整、多源供应以及国产化进程的启动等

5更重要的是：挖掘“风险征兆”来抢夺时间

5.1现场演练：采购“风险征兆”挖掘及措施应对，如何改进供应商管理体系、建立价格监控及服务保    障体系，以及质量、物流等管理、战略控制方面的升级

6全领域分类风险理解及应对措施建议

6.1战略风险及应对措施建议

²来自供应商的经济风险

²方向性风险或竞争风险

²发展的风险

²环境变化风险，如竞争态势变化的风险

²组织实施新战略的风险，可能超出了现有经验、能力 和容量

²其他风险

6.2运营风险及应对措施建议

²挫败风险：合同挫败、法律风险、谈判风险、特定类型合同风险；

²财务风险：货币和汇率风险、价格/预算/监控等流程风险、供应商财务风险等；

²质量风险（简介）

²供应安全风险：来源性、资源稀缺性、安全及供应链关系风险；

²外部和离岸外部风险（简介）

²技术和信息风险（略）

6.3财务风险及应对措施建议（信用管理不到位、欺诈、流动性、投资风险等）

6.4合规风险及应对措施建议

²违背行业规则、法规、行业规范、企业规章制度的风险；

²欺诈和贪污风险（行贿和道德行为方面，要进行规范化建设等）

²企业社会责任和可持续风险

6.5其他风险：商誉、技术进步、知识产权等

6.6分类采购策略、供应商关系管理对风险缓解的作用

三、合规与审计：采购合规性管理及采购专项审计框架

1企业合规性建设的管理层职责（防范、监察、应对）

2企业合规方面的主要风险领域（采购与供应范围）

2.1采购与供应管理合规性建设的领域：反腐败、反垄断、反洗钱、出口控制、数据保密等；

2.2关于采购舞弊行为的防范与控制

²舞弊产生的土壤/环节/方式（三角形理论）

²采购为何经常轮岗？为何“报告制”难以奏效？

²采购人员行为准则、供应商行为准则，要纳入管理制度和流程，并结合权责分离原则

2.3审计的目的和关注重点：采购管理制度与流程的健全与覆盖率等、分权、标准、联合评审、现场调研、数据真实等

2.3采购专项审计涵盖的领域和关键问题

四、流程与优化：合规与风控背景下的采购流程优化

1关于企业战略、业务战略、职能战略的内涵及各自关注内容

2采购管理的战略、战术、操作三个流程层级的范围内容，其中的导向与支持、合规与风控体现、审核与监控体现

3流程的层次与种类

4三个级别流程的理解和制定方法、相互关联性

4.1一级流程：采购战略制定流程、实施流程，以及政策制定流程解析

4.2二级流程：协同供应商管理流程、供应商评估流程解析

4.3三级流程：支付流程、检验流程解析

4.4流程中的职责与权限、风险与控制

4.5如何整合与优化流程

5从采购文件来分析背后的相关流程，兼顾采购职能成果与合规性/风险管理

5.1请购单与请购流程，需兼顾库存优化及订购策略、价格控制与辅导、采购管理范围与采购逃逸、合同关系等

5.2产品规格/服务水平协议与需求管理流程，需兼顾质量过剩避免、ESI、MFP、单一/唯一供应源、成本控制等

5.3供应商评估问卷与供应商评估流程，需兼顾商业情报、内部资源整合、合规、供应商管理与发展策略、国产化、伙伴或联盟关系与价值创造等

5.4报价邀请RFx与询比价流程，需兼顾合规、成本要素拆分与应该成本模型、标准价格制定、价格审核、绩效设计等

5.5合同/采购订单及签订流程，需兼顾合同管理权限、标准条款描述及全面性、供应商绩效衡量方式等

5.6订单确认、发货通知、收货确认、质量检查、货款支付、供应商绩效评价流程及相应的注意事项

五、工作总结/述职框架：如何体现采购合规性与风险管理、流程优化的实践成果

主办单位：

上海复锐企业管理咨询有限公司

联系方式：

电话：021-65210156、021-65214838  18917636997

网址：www.free863.com

周末及下班时间服务热线：13817832229

武老师

实战派供应链、采购、仓储及库存管理专家

中物联供应链管理专家委员会委员

天津市智能科技领域专家咨询委员会军民融合领域专家

天津市政府投资项目评审中心专家

CPSM SCPM APICS(CPIM I) ITC授权讲师

IPMP项目管理C级认证

ISO9000内审资质

教育与从业经历：

南开大学MBA硕士，曾供职于欧洲最大的集中医药产品批发、中医药教学、中医门诊为一体的经营实体CMC Tasly Group BV (荷兰阿姆斯特丹)总经理；先后担任过某集团进出口部经理、国际供应链总监（负责国际供应链、市场开发及策划、外派人员的教育培训）、某销售公司战略渠道总监。

培训特点与风格：

经验分享 模拟演练 情景案例 实⽤⼯具

培训课题：

1.1 采购供应链管理体系搭建

1.2 采购与供应链管理领导力

1.3 采购成本分析与控制价格/预算中心

1.4 采购与供应战略制定

1.5 库存周转率改善

1.6 采购合规建设与风险控制

1.7 联盟采购

1.8 采购与供应链中的降本增值专项

2.1 采购需求明确与数据库建立

2.2 需求预测与计划

2.3 采购寻源/供应市场分析

2.4 采购流程优化与合规

2.5 采购部门设立与绩效管理

2.6 供应商管理体系建立

2.7 供应商开发与选择

2.8 供应商绩效与发展

2.9 采购方式的选择

2.10 采购综合技能提升

2.11 采购谈判

2.12 项目采购管理

2.13 仓储运作与运输管理

客户见证：

清华大学、北京大学、浙江大学、上海交大、中山大学、国家行政学院、中航集团、伊利集团、蒙牛集团、中核集团、国药集团、乐普医疗、荣昌集团、山东久泰能源、德力西集团、天津龙达集团、成都移动、四川移动、北京移动、国家电网、南方电网、三一集团、一汽丰田、现代摩比斯汽车、北京现代、上海大众汽车、上海大众联合公司、CETC第18所、中国电子科技集团、杭州丽珠医疗器械、招商银行、民生银行、湖南建行、思宜珐码工程、汾酒集团、中海油、三元食品、成都移动、华润三九制药（深圳）、中俄工业产品能源贸易公司、中铁集团等

专家与社会活动：

评审项目：

《天津市民营企业总部》项目（供应链领域）

《天津市冷链物流地方标准立项》

《天津市城市物流地方标准》

《天津市物流专业培训包》

书籍出版：参与了中国物流与采购联合会两套采购与供应链管理体系教材的编写：《供应链管理专家》，负责其中模块三中三章内容的编写第三章：组织结构规划与重组第四章：人力资源管理与员工激励 第五章：伙伴关系管理《“CFLP 采购认证”新体系教材》，负责其中模块五中两章内容的编写第二章《谈判模式及实施》第四章《合同执行与风险控制》

教材审核：参与审核了人社部《供应链师》教材

原创作品：企业案例《海新的进出口经历》一文，入选北京大学“2005 年度中国十佳管理教学案例”

在职期间成果与培训生涯

在天士力负责国际市场开发期间，源于市场高速扩展成果而连续两次荣获代表最高荣誉的天士奖

在天士力负责国际供应链管理期间，由于服务水平和库存周转率的双向提高，获得国际供应链团队总经理嘉奖

在天士力参与并成功结项的国家级项目：

国家工信部的智能制造专项

智能制造试点示范

国家发改委的中药标准化项目

国家工信部/2025 工业转型升级中药材提升保障项目

国家发改委/国地联合工程实验室

已有授权课程：

CPSM M3 供应管理领导力与转型

SCMP M1 供应链管理运作

SCMP M2 供应链管理规划

SCMP M4 供应链管理战略与领导力

CPIM part I

ITC 及 CPCP 各级别内容